2019年公安机关网络安全执法检查自查表
表一：行业主管部门填写
一、行业主管部门基本情况 行业主管部门名称
单位地址
网络安全分管领导 姓名
职务/职称
网络安全责任部门
责任部门负责人 姓
名
职务/职称
办公电话
移动电话
责任部门联系人 姓
名
职务/职称
办公电话
移动电话
传
真
邮箱地址
全行业信息系统 总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
全行业信息系统 等级测评总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未测评系统数
全行业信息系统 安全建设整改总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未整改系统数
本级单位信息系统 总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未整改系统数
二、行业主管部门网络安全工作情况 1、行业网络安全工作的组织领导情况 （重点包括：行业网络安全领导机构或网络安全等级保护工作领导机构成立情况；行业网络安全或网络安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；全行业网络安全等级保护工作部署情况等。）
2、行业网络安全等级保护工作保障情况 （重点包括：行业网络安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部门组织对地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；行业网络安全工作经费是否纳入年度预算? 行业网络安全工作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情况等。）
3、行业网络安全责任追究制度执行情况 （重点包括：是否建立了行业网络安全责任追究制度? 是否依据责任追究制度对行业发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）
4、行业网络安全与信息通报工作情况 （重点包括：是否加入了国家网络与信息安全通报机制? 是否建立了本行业网络与信息安全通报机制? 行业组织开展日常网络安全监测情况；本行业开展网络与信息安全通报预警工作的总体情况等。）
5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况 （重点包括：行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范性文件情况，具体文件名字和出台时间；行业出台网络安全或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时间等情况。）
6、行业网络安全顶层设计和统筹规划情况 （重点包括：行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期目标和长远规划制定情况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。）
7、行业大数据、重要敏感信息和公民个人信息保护情况 （重点包括：行业数据中心建设情况；行业数据资源存储情况；行业数据资源安全保护情况；行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备份恢复情况，行业数据资源存储和应用是否由社会第三方提供? 提供服务单位的具体情况等）
8、行业网络安全应急预案和演练情况 （重点包括：是否制定了行业网络安全预案? 行业网络安全预案是否进行了演练? 是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）
9、行业网络安全应急队伍建设情况 （重点包括：是否建立了本行业网络安全应急队伍? 是否组建了行业网络安全专家队伍? 是否与社会企业签订了应急支持协议? 行业应急队伍建设规划等情况。）
10、行业网络安全事件（事故）的处置情况 （重点包括：是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程? 年内是否发生重大网络安全事件（事故）? 是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。）
11、行业网络安全宣传培训情况 （重点包括：行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网络安全领导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况。）
12、行业新技术、新应用安全保护情况 （重点包括：行业大数据、云计算、物联网、工业控制系统等应用情况；是否开展等级保护工作情况；新技术、新应用网络安全保护等情况。）
表二：信息系统运营使用单位填写
一、信息系统运营使用单位基本情况 单位名称
单位地址
网络安全分管领导 姓名
职务/职称
网络安全责任部门
责任部门负责人 姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
责任部门联系人 姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
单位信息系统 总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
单位信息系统 等级测评总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未测评系统数
单位信息系统 安全建设整改总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未整改系统数
单位信息系统 安全自查总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未自查系统数
二、信息系统运营使用单位网络安全工作情况 1、单位网络安全等级保护工作的组织领导情况 （重点包括：单位网络安全领导机构或网络安全等级保护工作领导机构成立情况；单位网络安全或网络安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；单位网络安全等级保护工作部署情况等。）
2、单位对网络安全等级保护工作的保障情况 （重点包括：单位网络安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算? 单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。）
3、单位网络安全责任追究制度执行情况 （重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度? 是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）
4、单位信息系统定级备案工作情况 （重点包括：单位信息系统是否全部定级备案? 单位系统调整是否及时进行备案变更? 单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。）
5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况 （重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。）
6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况 （重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。）
7、单位重要数据的保护情况 （重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供? 提供服务单位的具体情况等）
8、单位网络安全监测预警情况 （重点包括：单位开展日常网络安全监测情况；单位网络安全监测技术手段建设情况；单位网络安全预警工作情况等。）
9、单位网络安全应急预案和演练情况 （重点包括：是否制定了单位网络安全预案? 单位网络安全预案是否进行了演练? 是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。）
10、单位网络安全事件（事故）的处置情况 （重点包括：是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程? 年内是否发生重大网络安全事件（事故）? 是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。）
11、单位信息技术产品、服务国产化情况 （重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单位信息技术产品国产化替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采用国产化设备；单位信息安全服务情况等。）
12、单位网络安全宣传培训情况 （重点包括：单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。）
三、单位信息系统基本情况 序号 信息系统名称 是否定级 是否备案 备案编号 安全保护等级 1
2
3
4
.......
表三：网站安全情况自查表 一、网站的基本情况 网站中文名
IP 地址
网址
网站责任单位
网站运行单位
网站责任单位负责 人及职务
联系电话
网站运行安全责任人及职务
联系电话
网站责任单位 所在地
工信部 ICP 备案号
国际联网备案号
隶属关系
□中央
□省(自治区、直辖市)
□地(区、市、州、盟)
□县（区、市、旗）
□其他_____ 单位类型
□政府机关
□事业单位
□国企 □互联网
□其他_____ 行业类别 如：财政（根据等级保护备案表行业分类划分）
等级保护定级备案 □二级
□三级
□四级
□未定级 等级测评 □已开展
□未开展 网站安全责任书 □已签订
□未签订 网站服务栏目
□新闻发布 □政策宣传 □事项办理 □论 坛 □即时通信 □电子邮件 □留言版 □政务公开 □其他_____
二、网站的联网信息 域名注册服务机构和联系方式
.cn 域名的NS 记录
.cn 域名的 A 记录
主站 IP 地址范围
主要协议/端口
操作系统版本
接入运营商及联系方式
物理接入位置
接入带宽
CDN IP 地址范围
CDN 服务提供商
CDN 联系人姓名
手机号码
域名服务联系人 姓名
手机号码
表四：重要数据和公民个人信息集中的 企业网络安全 自查表 单位名称
单位地址
网络安全责任部门
责任部门联系人 姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
数据保护责任部门
责任部门联系人 姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
单位数据总量 (TB/PB)
数据存储位置 □互联网
□业务专网
□互联网和业务专网
□其他
数据内容描述
（描述业务数据种类，是否包含公民个人信息）
企业存储（含缓存）的重要数据和公民个人信息统计表 单位名称 信息系统名称 包含的数据类型 数据量(GB/TB/PB) 数据存储位置 数据库IP地址 数据库维护单位、联系人及联系方式 企业总部
分公司1
分公司2
注：包含的数据类型：业务数据/公民个人信息；数据存储位置：互联网/互联网和业务专网/托管单位。